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香港SFC监管4.9号牌照有什么作用?
发布时间:2021-03-29 浏览:1874次

证券及期货事务监察委员会(证监会)1989 年成立,英文简称:SFC 是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作证券及期货事务监察委员会(证监会)是根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自200341日起生效。

SFC监管方式:

1、制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的适当人选

2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

3、发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平

4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况

5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

6、就失当行为进行调查及采取行动

香港SFC第四类,第九类的牌照经营范围

第四类牌:就证券提供意见就证券提供意见,向客户提供有关沽出买入证券的投资意见,发出有关证券的研究报告分析。

第九类牌:提供资产管理提供资产管理,以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合,以全权委托形式管理基金。

 

申请香港SFC第四类和第九类的牌照需要什么条件?

1. 牌照主体

2. 办公室

3. RO持牌人

 

申请香港SFC第四类和第九类的牌照流程和需要的时间:

第一步:签署代理协议,确定申请确定办公室/RO人员,一周左右的时间
第二步:准备商业计划书/申请文件及签名    三周左右时间

第三步:向SFC递交申请      一周左右时间

第四步:SFC初步审核接纳    六周左右时间

第五步:回复证监会查询/注册资金补充至500万港币/提供负责人员的工作签证申请等    二十周左右时间

第六步:审核通过,证监会颁发牌照  四周左右时间

 

收到接收函后,将还会有1-2次证监会邮件,其中可能会对公司后续的发展提出进一步的计划或者要求。银行账户开立成功后,可以一并进行香港办公司地址租赁服务。若顺利自正式递交申请后10-12个月后,由证监会批准正式发牌。