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瓦努阿图牌照
发布时间:2020-12-29 浏览:44次

瓦努阿图金融牌照,即金融机构经营许可证,是批准金融机构开展业务的正式文件。牌照是由瓦努阿图金融服务委员会(Vanuatu Financial Services Commission,简称VFSC”)发出,并接受它的监管。VFSC金融牌照成为全球外汇行业监管新趋势。目前,作为全球为数不多的离岸金融发达区之一,瓦努阿图金融业正受到政府的大力扶持。

支持多种交易服务,例如:汇款业务、支付业、外汇交易、大宗商品、证券交易、金融咨询,等等。尤其是非常适合中国券商,因为瓦努阿图在中国的政治利益和经济利益都得到中国政府的积极保护和支持。

瓦努阿图金融牌照好处

1.瓦努阿图本地公司;无所得税与资本利得税;

2.顶级经纪商信赖VFSC;

3.全球多家顶级经济商认可VFSC金融牌照;

4.开设国际银行账户进行跨国交易;

5.拥有法律保护客户更加信任;收付款及时钱款无拖欠;

6.牌照所属地区严格监管交易安全;受监管的经纪商值得信赖和可靠;

7. 瓦努阿图在经济方面全面开放,没有所得税,资金进出决无限制,更无外汇管制,成立公司及日后维持费用较低,海外商人的公司受当地法律保护。


瓦努阿图金融交易商许可证的定义

(1)公司法人股本中的股份 

(2)创建并确认公司或公共机构发行的债务证券的工具,包括:   

a债权证               

b债券存量               

c贷款存货              

d债券        

e存款证明               

(3)不论是否获得认股权证授予的认购股份或债务证券的权利

(4)存托凭证项下的权利

 什么是存托凭证?

存托凭证是指下列证明或文件的书面记录:

a由持有特定发行人的任何相关证券的人发行或代表他人发行; 

b确认另一人有权获得与相同种类的相关证券有关的权利。 

(5)购置或处置本法任何其他规定范围内的任何担保的选择  

(6)合同中有关购买或处置相关证券的权利,在该权利下,应按照该合同的条款在该合同的未来日期或约定的价格下进行交割

(7)外汇或外汇收益 

(8)贵金属收益  

(9)商品收益      

(10)期货合约和衍生产品,但不仅限于期货和期权。


瓦努阿图外汇许可证/金融许可证要求

1. 公证护照复印件

2. 简历(简历)

3. 地址正本(公用事业法案:电/水–应在过去3个月内发出)

4. 银行推荐信

5. 两封推荐信,显示至少三(3)年的基金管理,证券和投资专业经验

6. 原始警察报告

所有文件需英文翻译,卓志可以协助办理。

针对离岸金融许可证的要求

所有金融交易商执照申请人在向专员申请执照时都需要提供以下信息:

(1)主任的声明,概述财务状况,流动资产,或有负债和保险,包括专业赔偿,以表明申请人的指定代表和其他官员的身份。    

(2)披露与互联网有关的业务或电子商务业务,并清楚显示被许可人的信息   

(3)资本    

银行结单副本,显示有足够的资金支付50,000美元的保证金。这笔存款也可以视为资本的一部分。

(4)商业计划书   

商业活动应包括以下信息:

a.将列入行动计划的细节                

b.业务来源(例如,经纪人,代理商,自己的雇员,独立推销员或直销售员)               

c.投资产品的类型或类别,例如证券明细,期货合约交易,集体投资计划,人寿保单,期权,掉期等             

d.它们是要使用的平台或软件系统的类型。请提供证据或打印出软件系统的副本。如果平台或软件将由其他提供商提供,请提供与其他提供商的服务协议副本             

e.风险管理策略(这应确定实体所承受的所有风险和缓解因素)               

f.投资政策              

g.拟议的代理或经纪人协议的副本            

h.拟议的管理协议的副本(如果适用)           

i.适用的主要代理人拟议授权副本             

j.招股说明书副本    


(5)AML / CTF独立风险评估报告(需要在颁发许可证后提交)   

(6)运作12个月后,申请人必须提交经审计的财务报表(在瓦努阿图经认可的审计员,该审计员具有对金融交易商执照进行审计的经验),显示最新的损益表和资产负债表。    

财务执照申请程序(卓志可协助办理)

在向VFSC提交申请之前,所有金融交易商都必须在瓦努阿图金融情报部门(VFIU)注册其业务。AML&CTF预防措施包括:

1. 任命AML / CTF合规官

2. 建立和维护AML / CTF程序手册

3. 建立和维护客户尽职调查

4. 建立交易报告并提交给VFIU

5. 建立和维护独立审计制度

6. 发行FDL后,公司必须向VFSC专员提交季度报告,概述细节,其中必须包括:

A. 投资者数量和投资金额

B. 提供给投资者的产品数量,详细说明了每种产品的数量

C.  提供产品管辖权的详细信息

D.  投资者审查过程的详细信息和使用的标准

E. 拒绝次数和拒绝原因

F. 有关注册代理和办公室详细信息的更新信息

G. 有关股东和实益所有者的最新信息,以及

H. 收到投资者投诉的报告

 

申请时间:2-3个